日前，國務院發布《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，其中提到“加強知識產權源頭保護”。

知識產權源頭保護是知識產權全鏈條保護的起始和基石。只有強化源頭保護，知識產權后續的創造、運用、保護、管理和服務才能正常運轉，為創新活動服務。基于此，筆者以知識產權為邏輯起點，以基礎研究中科學發現為切入點，對源頭保護進行闡釋。

基礎研究的知識產權源頭保護之界定

從歷史邏輯來看，對于未知領域的探索是“天賦人權”的重要表現，人類的認知大致經歷一個好奇、想象、發現、創造、發明的歷史階段。那么人類智力成果領域的源頭是什么?結合智力領域的客觀源頭與權利保護的現實可能，筆者認為，知識產權的源頭集中表現為思想創新，即對人類社會有益并對社會公開的、抽象的、理論上的智力成果，包括新發現、新理論、新想法。

從權利邏輯出發，知識產權創造是管理、運用、服務、保護的源頭與開端，所以加強源頭保護，就是強調加強知識產權創造階段的引導，包括對科研活動的引導、加強知識產權審查以及登記注冊監管等。而基礎研究的產出多為理論性成果，具有創造性的新理論、新想法均建立于對未知領域規律現象的認識和把握。

從實踐邏輯來看，我國已具備向知識產權強國邁進的堅實基礎，在側重應用研究保護的現行規范基礎上，如何深挖人類探索未知領域的科學現象及規律的潛力，形成對基礎研究的有效保護是源頭保護的核心要義。

總之，基礎研究領域知識產權保護指的是，對于勇于探索、敢于實踐的創新精神，科學發現的勇氣和動力以及敢于創造的實踐能力的保護。

基礎研究的源頭保護是重要時代命題

當前，我國經濟社會發展正處于高速發展向高質量發展的重要轉變期，而在基礎研究的源頭保護層面，應當有所作為且大有可為。

一方面，在我國知識產權建設的較長一段時間里，社會主體對“可獲利性”的應用研究更為關注，立法、司法、行政等協同治理制度圍繞應用研究展開，而基礎研究工作則缺乏有效制度激勵、理論成果難以形成合理保護，人們對于基礎理論成果甚至形成了“公共領域”的思維偏見。源頭保護正是破除固有偏見、實現科學發現私權回歸的時代強音。

另一方面，只有基礎研究的“源頭活水”治理好，才能源源不斷地為應用成果的產出提供充足的理論養分，為我國知識產權強國建設提供不竭的創造活力。許多前沿科技迅猛發展的背后都是基礎研究作支撐，所以基礎研究對科學發現保護的重要性不言而喻。

加強基礎研究的源頭保護有利于構建門類齊全、結構嚴密、內外協調的知識產權法律體系，進一步釋放基礎研究的活力，支撐新一輪科技創新活動;深度參與知識產權全球治理體系改革和建設，可有效提升我國基礎研究的國際話語權、主動權，解決諸多“卡脖子”問題。

深化基礎研究 強化源頭保護

首先，創新源頭管理體系。

在組織實施上，政府相關部門及科研機構應站在科技發展前沿，充分發揮政策導向的作用，為基礎研究提供一系列高質量創造的政策支持，并瞄準國家科技發展的重大戰略需要，在人工智能、量子信息、集成電路、生物科技等領域進行自主知識產權創造和儲備，進一步提高國家前沿技術領域的核心競爭力。

在項目設立上，應完善基礎研究項目審查及備案登記制度，統籌基礎科學研究的整體格局，下好“全國一盤棋”;設立專門性項目規劃組織機構，協調各方發起主體，建立基礎研究項目申報、審核及登記系統，促進國內重大科研項目資源的優化配置。

在審查機制上，基礎研究的成果產出多為數個成果的結合，在理論運行的邏輯環節上，更應嚴守數據的真實性和整個理論內在的自洽性，在每一環節把好關，最終形成系統前瞻的基礎研究新理論。

在項目管理上，進一步優化時空布局，促進不同科研院所人才、資金、設備等能動性流動，分解基礎研究的關鍵環節和疑難領域，集中發力定向突破，努力開拓“有秩序、有活力、有成果”的嶄新局面。

其次，強化科學發現的人身權利保護。

人們關于科學發現的知識產權保護認識不一，但應明確的是，在全面推進知識產權強國建設的新階段，應更加關注知識產權權利屬性的上游階段。宏觀上，以《民法典》第123條“其他客體”為入口、以“其他知識產權”為坐標，實現科學發現的私權定位。微觀上，通過榮譽權、署名權兩種人身性權利設置對發現人進行有效激勵，實現科學發現的私權回歸。具體設置上可以參照著作權領域的相關權利進行一般設置，同時納入其特殊性。

在署名權上，由于科學發現成果面向世界，地域內的法律規范并不統一，可建立國際性登記機構，以具有主要貢獻的發現人名稱進行命名。由此，在成果取得的先設邏輯上即可使發現人獲得有關人身權利的獨占，同時以國際登記起到公示對抗之效果。

在榮譽權上，“科學無國界，科學榮譽也應沒有國界”，基于我國深度參與國際知識產權治理的時代背景，不應局限于在國內對科學發現人進行表彰，而應以全球化視野開展此項工作。不僅可以有效促進最新理論成果的溝通與協作，也可極大拓展科學發現人在世界范圍內的聲譽。

綜上，基礎研究領域的知識產權保護集中表現為科學發現，而對于科學發現這一源頭應采取多措并舉的綜合治理。一方面，在成果產出和確認上加強對高質量創造的引導、申請審查以及對登記注冊的后續監管;另一方面，在推進人身權利國內確權的同時，進一步拓展國際化視野，讓“中國發現”越來越多地出現在世界舞臺之上。(蔣銳 魯小凡)

(作者單位：中國科學技術大學知識產權研究院)

關鍵詞： 知識產權源頭保護 知識產權 國家知識產權保護和運用規劃 基礎研究